装备制造业[1]是为国民经济发展和国防建设提供技术装备的基础性、战略性产业。2007年，湖南省规模以上装备制造业实现增加值481.22亿元，增长32.8%，高于全省规模工业8.5个百分点，对规模工业增长的贡献率为21.0%。技术创新在这一过程中起到了关键作用，特别是以中联重科、三一重工为龙头的工程机械制造业高举科技创新大旗，实行“科技产业化”，装备制造业呈现强劲的扩张态势，成为推动湖南省新型工业化进程的重要力量。为全面掌握湖南省装备制造业技术创新情况，我们根据2007年第一次工业企业创新调查结果，对全省装备制造业技术创新情况进行分析，供参考。

    一、现状和特点

    1、创新活动较为活跃，产出规模效益明显。被调查的582家装备制造企业中，2004-2006年，实现技术创新的企业455家，占78.2%，高于全省规模工业[2]平均水平21.2个百分点，高出全国装备制造业平均水平42个百分点。2006年，湖南省装备制造业共实现新产品产值302.7亿元，占规模工业新产品产值的42.2%；实现新产品销售收入290.2亿元，占规模工业新产品销售收入的42.0%，其中新产品出口27.1亿元，占规模工业新产品出口的31.7%。

    2、注重自主创新，原始创新广泛开展。原始创新是指企业通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的技术创新，最能反映创新主体的自主创新能力。2004--2006年，在装备制造业中，进行产品创新的企业有原始创新的有234家，占被调查企业的40.2%，比规模工业平均水平高18.7个百分点，高出全国装备制造业平均水平25.6个百分点；进行工艺创新的企业有原始创新的有187家，占32.1%，超出规模工业平均水平13个百分点，高出全国装备制造业平均水平19.1个百分点。

    3、品牌意识渐强，知识产权保护力度较大。2006年，全省被调查的装备制造业中，拥有自主品牌的企业421家，占72.3%，高出规模工业平均水平18.7个百分点，也大大高出全国装备制造业39.1%的平均水平；申请专利的企业239家，占41.1%，高出规模工业平均水平19.7个百分点，高出全国装备制造业平均水平26.8个百分点；注册商标的企业283家，占48.6%，高出规模工业平均水平13个百分点；采取了技术秘密企业内部保护措施的企业352家，占60.5%，高出规模工业平均水平21.1个百分点。

    4、创新活动分布集中，区域集聚效应显现。湖南省装备制造业技术创新活动主要集中在产业集群发展较快的长株潭衡地区。2004-2006年，该地区进行技术创新的装备制造企业321家，占被调查企业的81.5%，占全省的69.9%。2006年，长株潭衡地区装备制造企业筹集技术创新费用29.9亿元，占全省的85.9%；开展内部R&D活动的企业309家，占全省的71.9%；实现新产品销售收入259.1亿元，占全省的89.2%，其中新产品出口21.1亿元，占全省出口的77.7%。

    5、创新重要性认知度高，政策依赖性较强。调查结果显示，79.9%的装备制造企业家认为技术创新对企业生存发展起重要作用，高出规模工业平均水平16.9个百分点；71.2%的企业家认为企业家精神对创新产生很高影响，比规模工业平均水平高3.6个百分点。37.5%的企业家认为优惠的政策支持对创新影响程度高，所占比重高于规模工业32.7%的平均水平，表明装备制造业的创新活动比一般工业部门更依赖扶持政策。

    二、存在的问题

    1、R&D投入比重低，技术外部依赖性较高。湖南省装备制造企业开展原始创新的比重虽然较高，但内部研究与试验发展活动（R&D）投入却较低。2006年，被调查的装备制造企业筹集内部R&D经费15亿元，占创新费用的43.3%，低于全国平均水平3.5个百分点，企业平均R&D支出258.3万元，仅相当于全国平均支出的55.2%；购置机器设备、软件及购买相关技术支出17.5亿元，占创新费用的50.5%，高出全国平均水平2.1个百分点。湖南省装备制造业过半的创新经费用于购买机器设备、软件及相关技术，而欧盟国家创新费用的60%以上用于自主研发，表明现阶段湖南省装备制造企业的创新主要依靠引入外部技术来实现。

    2、企业自有资金占比高，筹资渠道有待拓展。2006年，全省装备制造企业共筹集技术创新经费34.7亿元，其中企业自有资金22.8亿元，占65.7%；政府资金投入4.6亿元，占13.2%；减免税4.8亿元，占13.9%；金融机构贷款1.8亿元，政策性贷款0.2亿元，吸收国外资金0.1亿元，经费所占比重分别低于全国平均水平2.3个、0.4个和0.9个百分点；吸收风险投资仅5000元，风险投资对湖南省装备制造业技术创新鲜有促进作用。

    3、以企业自主研发为主，合作开发力度不够。调查显示，湖南省装备制造企业以自主研发为主，没有充分利用高校、科研院所等外部创新资源，企业间合作创新程度不高。2004-2006年，湖南省77.9%的装备制造企业或企业集团的产品创新是独立完成的，与其他企业合作研发的企业占6.7%，低于全国平均水平2.1个百分点；装备制造企业或企业集团的工艺创新自主研发比重为77.2%，高出全国平均水平1.2个百分点，与其他企业和国外机构合作研发的比重分别为8.5%和1.3%，低于全国平均水平1.3个和0.5个百分点。

    4、对中小企业创新扶持力度有待加强，创新产出水平有待提高。中小企业是装备制造业中极具活力的部分，中小企业的创新能力直接影响产业的整体创新水平。与大型企业相比，湖南省中小型装备制造企业受惠程度有限，创新产出水平较低。2006年，占总数96.9%的中小装备制造企业共筹集创新费用19.7亿元，其中政府投入资金2.07亿元，只占政府投入的45.2%；减免税收0.47亿元，仅占税收减免总额的9.8%。从创新产出来看，2006年，中小企业新产品销售收入159亿元，占被调查企业的54.8%，新产品销售收入占主营业务收入比重为29.6%，比大型企业平均水平低11.3个百分点。