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三一针对湖南证监局限期整改通知提出方案

2010/2/22/9:46来源:慧聪工程机械网

三一重工股份有限公司关于落实湖南证监局限期整改通知的报告

    三一重工股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

    湖南证监局于2009年8月17日至9月10日对三一重工股份有限公司进行了现场检查,并于2009年11月30日向公司下发了湘证监公司字[2009]42号《关于要求三一重工股份有限公司限期整改的通知》(以下简称《整改通知》)。接到《整改通知》后,公司董事会和监事会高度重视,积极组织公司相关部门进行认真学习和讨论,根据《整改通知》的精神和要求制定了整改方案,提出了切实可行的整改措施,并认真进行整改。整改方案已提交2010年1月23日公司第三届董事会第三十次会议审议通过,现对整改措施和落实情况报告如下:

    一、公司治理需要进一步完善

    1、"三会"运作欠规范

    (1)2007年至今,公司共召开董事会25次,其中20次以通讯表决方式召开,部分独立董事没有现场出席董事会,独立董事未现场出席会议不利于公司董事会各专门委员会及独立董事履行职责。

    整改措施:

    为了更加规范"三会"的运作,①公司董事会将尽可能采取现场方式召开;②公司独立董事将尽可能现场出席董事会,尽职尽责。

    (2)董事委托出席不规范。董事授权委托书为全权委托,未明确对每项议案的授权意见,如二届第二十四次、第二十五次董事会等。

    整改措施:

    公司承诺:自2009年10月26日起,董事授权委托书将明确对每一项议案的授权意见,不再全权委托。

    (3)董事会通讯表决方式不完善,公司董事会通讯表决传真件上无董事对各项议案的明确意思表示,仅以在决议上签字代替。

    整改措施:

    公司承诺:自2009年10月26日起,董事会通讯表决时,董事将对各项议案发表明确意见。

    2、部分资产权属不完整,未办理产权手续。

    截至2008年底,公司共有账面价值70972.96万元的房屋及建筑物没有房屋产权证,如星沙产业园的1号办公楼、北京三一重机有限公司(简称"北京三一")综合办公楼及1-4号宿舍楼、娄底中兴液压件公司的1-3号厂房及员工宿舍等。账面价值5260.26万元的土地没有办理土地使用权证,如娄底中兴液压件公司的245亩土地、北京三一210亩土地等。

    整改措施:

    公司已下发产权权证催办通知,督促各单位加紧与国有土地管理部门联系,尽快办理土地及其附属建筑物的使用权和所有权证书。

    责任部门:投资部/总裁办责任时间:2010年12月底以前

    3、部分投资事项未履行董事会审议决策程序

    2006-2008年公司动用2亿多元现金参与二级市场投资,均未履行董事会决策程序。

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